创业板15个IPO项目中止审核

招商证券（600999.SH）8月12日通知布告称，因其2014 年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司）独立财政参谋营业工做期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国 *** 决定对公司立案。

受其影响，15家IPO发行人中行审核。好比，深圳壹连科技股份有限公司通知布告称，因发行人保荐人招商证券股份有限公司被中国 *** 立案查询拜访，按照《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定，发行人已处于中行审核形态。

按照《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，IPO审核过程中呈现7大情形，发行人、保荐人和证券办事机构应当及时告知交易所，交易所将中行发行上市审核，此中就包罗发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券办事机构或者相关签字人员因初次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组营业涉嫌违法违规，或者其他营业涉嫌违法违规且对市场有严重影响，正在被中国 *** 立案查询拜访，或者正在被司法机关侦查，尚未了案。

值得留意的是，在那15家发行人傍边，以至有3家发行人接连“踩雷”，持续两次因证券中介办事机构被立案查询拜访而中行审核。

算上招商证券，据之一财经不完全统计，本年以来，已有8家证券中介办事机构被立案查询拜访或遭监管惩罚，包罗1家资产评估机构（中水致远资产评估有限公司）、2家律师事务所（北京中银律师事务所、北京市金杜律师事务所）、4家保荐机构（江海证券、中德证券、安然证券、招商证券）、1家管帐师事务所（信永中和管帐师事务所），涉及注册造下的百余个IPO项目。

证券公司、管帐师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券市场中介办事机构，被付与上市公司“看门人”的角色，注册造进一步压实了中介机构的“看门人”责任，同时也加大了对违规行为的问责力度。

在创业板，由招商证券担任保荐人的公司共有37家，此中，13家已注册生效，9家末行（撤回）审核，15家处于中行审核形态。

在科创板，由招商证券担任保荐人的公司共有31家，此中，5家处于已问询形态，16家已注册生效，9家末行（撤回）审核，1家末行注册，不外，那5家处于已问询形态的发行人尚未中行审核。

除此以外，还有10家沪深主板、3家北交所IPO项目还在“路上”。

就在被立案查询拜访的前几日，招商证券刚刚收到深圳证监局的警示函。

深圳证监局指出，招商证券在保荐营业中，个别项目对发行人的收入确认、核心手艺、研发费用核算尽职查询拜访不充实；债券承销营业中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债才能，联系关系交易情况，严重仲裁、诉讼和其他严重事项及或有事项等尽职查询拜访不充实；在资产证券化营业中，个别项目对原始权益人、托管人的资信程度等尽职查询拜访不充实；尽职查询拜访陈述未包罗对重要债务人停止尽职查询拜访的情况；存续期办理对根底资产现金流监视查抄不到位，未发现涉及根底资产现金流的严重事项并发布临时通知布告。

别的，本年内，招商证券还两度呈现交易系统毛病，并相继收到深圳证监局和 *** 的“罚单”。